今日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2019年第3號）》。在公告中，證券業(yè)協(xié)會稱，決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7-8月21個IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個股票配售對象列入黑名單。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在這次的黑名單中，有很多個人投資者，還有眾多知名私募在列，比如上海鼎峰資產(chǎn)、寬遠(yuǎn)資產(chǎn)、明汯投資等。 眾多明星私募被罰 在今日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2019年第3號）》，中國證券業(yè)協(xié)會稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7-8月21個IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個股票配售對象列入黑名單。 從限制時間上看，本次列入黑名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。因2019年1-6月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，7-8月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公布的日期起計算。也就是說，此次黑名單中的賬戶，限制時間有兩種，一種是從2019年9月6日到2020年9月5日，限制一年；一種是從2019年12月10日到2020年6月9日，限制時間為半年。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在具體黑名單中，有118個是自然人賬戶，其余的都是機(jī)構(gòu)賬戶。 而在機(jī)構(gòu)賬戶中，多家明星私募的賬戶或產(chǎn)品赫然在列，比如鼎峰資產(chǎn)的鼎鋒弘人領(lǐng)航5號私募證券投資基金、銀葉投資的銀葉宏觀配置18號私募證券投資基金、上海寬遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司自營投資賬戶、深圳嘉謨資本管理有限公司-嘉謨逆向證券投資基金、明汯投資的明汯多策略對沖1號和明汯中性2號私募證券投資基金。 此外，黑名單中還有多家上市公司或上市公司股東，比如特變電工股份有限公司自營投資賬戶、三安光電的股東福建三安集團(tuán)有限公司自營投資賬戶、ST銀億大股東寧波銀億控股有限公司自營投資賬戶。 值得一提的是，在此次139個名單中，還出現(xiàn)了“梁穩(wěn)根”的名字，不過，此“梁穩(wěn)根”是不是三一重工董事長“梁穩(wěn)根”就不得而知了。 管理層對違規(guī)打新監(jiān)管趨嚴(yán) 資料顯示，《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:(一)使用他人賬戶報價;(二)投資者之間協(xié)商報價;　(三)同一投資者使用多個賬戶報價......(十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;(十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。 《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》　第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:(一)不符合配售資格;(二)未按時足額繳付認(rèn)購資金;(三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。 “打新機(jī)構(gòu)和高凈值股東本身是市場打新的主要參與者，違規(guī)打新不僅影響新股承銷，還會影響市場公允，所以有必要對違規(guī)機(jī)構(gòu)和個人提出警示?！睆V東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波在接受記者采訪時表示。 今年以來，屢屢有機(jī)構(gòu)和個人因打新違規(guī)被處罰。 今年3月29日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2019年首批首次公開發(fā)行股票配售黑名單，共有180個股票配售對象被列入黑名單，包括大量券商資管、私募等賬戶。 9月5日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2019年第二批首次公開發(fā)行股票配售黑名單，185個股票配售對象榜上有名，這些賬戶將無緣打新。 此外，在科創(chuàng)板打新方面，截至目前，也有多家機(jī)構(gòu)和個人被罰。比如，今年7月，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，被限制打新半年。而在前不久，望正資產(chǎn)旗下的望正基石投資一號也被列入限制名單。 “每個參與者都有各自的原因，或許是因?yàn)榻卩]儲銀行新股中簽金額較大，導(dǎo)致無法及時補(bǔ)足資金，但是一旦選擇參與，就要遵守，這也是誠信問題。所以建議今后參與打新的投資人要嚴(yán)謹(jǐn)參與。”鐘海波說道。 本文封面圖來自攝圖網(wǎng)