每經(jīng)編輯 馬子卿    

12月1日 星期五

NO 1.港交所：提議證券市場及衍生產(chǎn)品市場在惡劣天氣下可繼續(xù)提供交易、結(jié)算及交收服務(wù)

11月30日，港交所發(fā)布有關(guān)香港證券及衍生產(chǎn)品市場于惡劣天氣下維持交易建議的咨詢文件，提議取消現(xiàn)行的惡劣天氣安排，證券市場及衍生產(chǎn)品市場在惡劣天氣下可繼續(xù)提供交易、結(jié)算及交收服務(wù)。咨詢期為期八周，于2024年1月26日結(jié)束。

點評：市場的連續(xù)性是金融穩(wěn)定的基石之一。在全球化的今天，資本市場跨時區(qū)、跨國界，資金流動和信息傳遞幾乎不分晝夜。港交所的提議，似乎是順應(yīng)了這種全球一體化趨勢，試圖打造一個不因天氣變化而中斷的交易環(huán)境，增加市場的吸引力和競爭力。從這個角度出發(fā)，維持交易的連貫性，無疑能夠為投資者提供更多的機會，保持市場的活力。

NO 2.北京人壽13.986%股權(quán)被掛牌轉(zhuǎn)讓

日前，北京產(chǎn)權(quán)交易所信息顯示，北京供銷社投資管理中心擬轉(zhuǎn)讓北京人壽保險股份有限公司4億股股份，約占總股本的13.986%。目前，該轉(zhuǎn)讓信息還在預(yù)披露階段，預(yù)披露起止日期為2023年11月28日至2023年12月25日。

點評：從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，北京供銷社為北京人壽的并列第一大股東，持有北京人壽13.986%股權(quán)。若本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓成功，北京供銷社將退出北京人壽股東行列。

NO 3.建元信托及時任董事長等被通報批評

日前，上交所作出對建元信托及有關(guān)責任人予以通報批評的決定。上交所在紀律處分決定書中披露了原安信信托在信息披露方面，有關(guān)責任人在職責履行方面的違規(guī)行為。一是未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。二是對外擔保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。

責任人方面，時任董事長王少欽作為安信信托主要負責人和信息披露的第一責任人，時任總裁楊曉波作為安信信托日常經(jīng)營管理事項的具體負責人，時任董事（代董事長、總裁）邵明安先后作為安信信托日常經(jīng)營管理事項的具體負責人、主要負責人，未能勤勉盡責，其中王少欽、邵明安對公司全部違規(guī)行為負有責任，楊曉波對前述公司第二項違規(guī)負有責任。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對安信信托及時任董事長王少欽、時任總裁楊曉波、時任董事（代董事長、總裁）邵明安予以通報批評。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

點評：建元信托的前身為安信信托，安信信托經(jīng)過重組后，目前正在以建元信托的“新身份”對外展業(yè)。而此次上交所通報批評的相關(guān)違規(guī)行為，主要發(fā)生在“安信信托時期”。