每經(jīng)記者 王佳飛    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

1月18日，上交所發(fā)布《關(guān)于對吉林華微電子股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（以下簡稱《決定》）。

《決定》顯示，上交所2023年9月6日向華微電子（600360.SH，股價6.71元，市值64.44億元）發(fā)出《關(guān)于吉林華微電子股份有限公司信訪投訴相關(guān)事項的監(jiān)管工作函》（以下簡稱工作函），要求公司于收到工作函5個交易日內(nèi)進行書面回復(fù)并履行信息披露義務(wù)。

前述函件回復(fù)期限屆滿后，華微電子先后七次申請延期5個交易日回復(fù)，最終遲至2023年11月11日才披露《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于對上海證券交易所信訪投訴相關(guān)事項監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》（以下簡稱回復(fù)公告）。

在回復(fù)公告中，華微電子仍未按照工作函要求提供相關(guān)銀行流水等證明材料，并稱預(yù)計在2023年11月底予以提供，但經(jīng)多次監(jiān)管督促，截至2024年1月15日公司仍未提供。

《決定》顯示，華微電子未及時回復(fù)監(jiān)管函件并履行信息披露義務(wù)，也未按監(jiān)管要求及公司公告承諾的時限提供相關(guān)文件，違反了有關(guān)規(guī)定。公司時任董事會秘書孫鋮作為信息披露具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，違反有關(guān)規(guī)定及相關(guān)承諾。

因此，上交所對華微電子及孫鋮予以監(jiān)管警示。

上交所表示，請華微電子及董事、監(jiān)事和高級管理人員采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，并結(jié)合《決定》指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。

2023年9月26日，華微電子發(fā)布公告稱，收到上海證券交易所工作函，函件顯示上交所收到信訪投訴舉報稱，公司實際控制人曾濤、控股股東上海鵬盛科技實業(yè)有限公司、董事長夏增文等長期通過上海奔賽實業(yè)有限公司（后更名為上海芙拉沃科技有限公司并注銷）等主體挪用、侵占上市公司大額資金，涉嫌配股欺詐發(fā)行等，且公司前期披露的部分財務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)管工作函回復(fù)公告內(nèi)容存在不實。

上交所在工作函中對華微電子提出了多項要求，其中包括逐筆列出相關(guān)資金往來，并提供銀行流水等證明材料。