每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-04-26 17:09:20
北京證監(jiān)局：對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。該公司合規(guī)管理存在以下問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為,公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。
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