每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

7月29日，廣東新價值在內(nèi)的兩家私募被廣東證監(jiān)局出具警示函。

廣東新價值被罰的原因主要是公司未及時更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，公司未妥善保存私募基金相關(guān)資料。

值得注意的是，廣東新價值投資是曾經(jīng)的私募冠軍，從2011年開始，羅偉廣的新價值投資就已經(jīng)開始轉(zhuǎn)型，羅偉廣探索出了一套“一二級聯(lián)動”的玩法，成為當時市場上有名的“一級市場請客，二級市場買單”策略。不過，其成于此也敗于此，尤其金剛玻璃，無疑是羅偉廣心里“永遠的痛”。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，廣東新價值投資可謂官司纏身，公司被最高人民法院列入失信人名單，公司被法院列為限制高消費企業(yè)。

廣東新價值為前私募冠軍

私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”在持續(xù)升級。7月23日，廣東證監(jiān)局決定開展2024年私募基金自查工作。7月29日，廣東證監(jiān)局就出手了。

根據(jù)廣東證監(jiān)局下發(fā)的對廣東新價值投資和廣州匯垠澳豐股權(quán)投資基金被采取出具警示函措施的決定，廣州匯垠澳豐股權(quán)投資基金在開展私募基金業(yè)務活動期間，存在違規(guī)問題，首先是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務。其次是未對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。第三是未及時更新從業(yè)人員、所管理私募基金的有關(guān)信息。廣東證監(jiān)局現(xiàn)決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

曾經(jīng)的私募冠軍廣東新價值也被出具警示函，據(jù)廣東證監(jiān)局披露，廣東新價值投資有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務活動期間，存在以下違規(guī)問題，一是未及時更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。二是未妥善保存私募基金相關(guān)資料。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局現(xiàn)決定對新價值投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，廣東新價值投資目前存在逾期未清算基金，主要是存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金。其次是公司在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺注冊的全職員工數(shù)量少于5人。

早在2021年2月8日，基金業(yè)協(xié)會就向廣東新價值下達了《紀律處分事先告知書》，基金業(yè)協(xié)會的紀律處分決定書顯示，廣東新價值存在以下違規(guī)行為：未按要求配合協(xié)會的自律管理工作，未于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會提交異常經(jīng)營專項法律意見書。2021年7月，基金業(yè)協(xié)會取消了廣東新價值投資的會員資格。

據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，廣東新價值在暫行辦法實施前成立了25只私募基金，其中13只私募產(chǎn)品已經(jīng)清算了。天眼查信息顯示，目前羅偉廣持有廣東新價值投資有限公司40%的股權(quán)，潘奕岑持有公司60%的股權(quán)。公司目前官司纏身，包括被列入失信被執(zhí)行人，4項被限制高消費，還有8起股權(quán)凍結(jié)。

“一二級聯(lián)動”成滑鐵盧

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，從2011年開始，羅偉廣的新價值投資就已經(jīng)開始轉(zhuǎn)型，從二級市場殺回一級市場，成立納蘭德股權(quán)投資公司，之后羅偉廣探索出了一套“一二級聯(lián)動”的新玩法。

所謂的一二級聯(lián)動，其實就是在一級市場里收購股權(quán)，然后通過上市公司收購等資本操作使得上市公司股價上漲，然后退出變現(xiàn)。這就是當時市場上有名的“一級市場請客，二級市場買單”的策略。

不過事后來看，羅偉廣可謂成也“一二級聯(lián)動”，敗也“一二級聯(lián)動”。

羅偉廣提出“一級市場請客，二級市場買單”的策略是在當時上市公司并購重組盛行的背景下，當時只要上市公司出現(xiàn)并購重組，股價馬上猛漲，因此廣東新價值投資所管理的多只舉牌私募產(chǎn)品四處出擊，紛紛舉牌上市公司。除了金剛玻璃外，當時貝瑞基因等的十大股東中都能看到新價值羅偉廣旗下私募基金的身影。

之后在監(jiān)管層打擊忽悠式重組的背景下，上市公司殼資源概念股遭到了重創(chuàng)，也使得羅偉廣這一策略遇挫。對羅偉廣來說，金剛玻璃（金剛光伏）無疑是心里“永遠的痛”。2015年初以每股21元共計5億元的價格，從金剛創(chuàng)始人手中買入大股東地位，羅偉廣入駐后，因監(jiān)管層打擊殼公司，公司股價遭遇大幅下跌。

隨后羅偉廣接連出現(xiàn)質(zhì)押危機、司法凍結(jié)、股票強平等情況。羅偉廣所持有的金剛玻璃股票，被法院在司法拍賣網(wǎng)絡平臺上公開拍賣。在拍賣中，何光雄出價近1.7億元勝出。之后金剛玻璃因為涉及到當時市場熱點的光伏，羅偉廣還在朋友圈表示：“太恐怖啦，金剛一年半不到從7元漲到了64元。”

2022年6月24日，羅偉廣在朋友圈感嘆：“看著自己傾家蕩產(chǎn)養(yǎng)過一段的小孩在別的大土豪收養(yǎng)后出國留學鍍金并最終事業(yè)有成，百感交集，但還是倍感欣慰的。”其表示：“認識我的人應該都知道，金剛玻璃是我職業(yè)生涯滑鐵盧之一，過了一把上市公司老板的癮，但必須承認那個時候的我還是很傻很天真，德不配位。后面經(jīng)歷天災人禍和各種螳臂當車式的掙扎，股價一路跌到了2018年的5元，最終2019年8月被迫以7.8元的價格賣給了現(xiàn)在順德背景的大股東。兩年時間就看著它脫胎換骨。恍如隔世，不堪回首。”