每經(jīng)編輯 盧祥勇    

近日，證監(jiān)會最新公布多則行政處罰書。其中一則行政處罰書顯示，2019年9月至2023年3月之間，現(xiàn)年65歲的王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價格和交易量。截至2024年3月14日，賬戶組持股297.3萬股。

經(jīng)計算，王志恒賬戶組交易“東杰智能”虧損共計2.17億元。證監(jiān)會決定：對王志恒操縱“東杰智能”股票的行為，責令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”，并處以200萬元罰款。

另一則行政處罰書顯示，2021年3月至當年10月期間，現(xiàn)年32歲的朱澤宇先后操縱“通潤裝備”“達意隆”等23只股票的交易價格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為819.34萬元。證監(jiān)會決定：合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，并處以2658.71萬元的罰款。

操縱“東杰智能”虧超2億元

65歲王志恒被罰款200萬元

證監(jiān)會處罰決定書披露，王志恒，男，1959年3月出生，住址位于深圳市南山區(qū)。

王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日(以下簡稱操縱期間)控制使用本人及他人等31個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“東杰智能”股票。

操縱期間，王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價格和交易量。具體情況如下:

(一)王志恒集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易“東杰智能”股票

操縱期間，賬戶組期初持有“東杰智能”0股，期末持有5866.9萬股，累計買入5102.6萬股，金額9.89億元，累計賣出2777.9萬股，金額4.13億元；“東杰智能”股價從14.01元(后復權(quán)，下同)上漲至20.31元，漲幅44.96%。2020年8月25日，股價最高達到32.92元，漲幅136.97%。

操縱期間，賬戶組在112個交易日申買量排名第一，128個交易日買成交量排名第一。賬戶組在256個交易日存在買入成交，賬戶組買成交量占市場總買入成交量比例超過10%的有99個交易日，超過20%的有47個交易日，超過30%的有18個交易日，于2020年2月3日達到最高的54.21%。操縱期間，賬戶組在36個交易日申賣量排名第一，在56個交易日賣成交量排名第一。賬戶組在186個交易日存在賣出成交，賬戶組賣成交量占市場總賣出成交量比例超過10%的有38個交易日，超過20%的有20個交易日，超過30%的有7個交易日，于2020年9月22日達到最高的58%。

操縱期間，賬戶組日均持有“東杰智能”4756.8萬股，占流通股股本比例均值為15.25%，占總股本比例均值為14.04%。其中，超過流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日，于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例為18.51%。

(二)王志恒通過連續(xù)交易影響“東杰智能”的交易價格和交易量

2019年9月20日至2020年1月23日，賬戶組競價買入881.2萬股，買入成交金額1.55億元，賣出250.2萬股，賣出成交金額5314.1萬元。期間賬戶組大宗交易買入220萬股，成交金額4081萬元。截至2020年1月23日，賬戶組持股數(shù)量為814.5萬股，流通股持股占比達到5.73%。股價從13.93元上漲至22.87元，漲幅為64.17%。

2020年2月3日至2020年7月31日，賬戶組在65個交易日申買量排名第一，賬戶組申買3219.5萬股，其中不低于賣一價或市價申買2455.3萬股，占賬戶組期間申買量的76.26%；賬戶組競價買入成交2820.2萬股，其中不低于賣一價或市價申買成交2392.9萬股，賬戶組競價買入成交量占市場同期成交量的均值為13.51%，單日最高為54.21%。賬戶組賣出成交697.6萬股，金額1.57億元。賬戶組持股占流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價從20.73元最高上漲至31.75元，漲幅為53.15%。

其中，2020年2月3日至2020年2月28日，賬戶組申買1184.9萬股，占市場同期申買量的14.24%，其中以不低于賣一價或市價申買965.9萬股，占賬戶組期間申買量的81.50%；賬戶組競價買入成交1113.7萬股，占市場同期成交量的20.05%，其中以不低于賣一價或市價成交953.9萬股，占賬戶組期間買成交量的85.64%。“東杰智能”股價從20.70元(后復權(quán))最高上漲至24.89元(后復權(quán))，漲幅為20.24%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌17.09%，偏離度為37.33%。

2020年8月3日至2023年3月3日，賬戶組競價買入1401.2萬股，賣出1830.1萬股。截至2023年3月3日，賬戶組持股數(shù)量為5866.9萬股，流通股持股占比達到14.99%。股價從31.89元下跌至20.31元，跌幅為36.31%。

證監(jiān)會表示，截至2024年3月14日，賬戶組持股297.3萬股。經(jīng)計算，王志恒賬戶組交易“東杰智能”虧損共計2.17億元。

證監(jiān)會認為，王志恒在陳述申辯中認錯認罰，調(diào)查過程中配合較好，量罰已綜合考慮。證監(jiān)會決定：對王志恒操縱“東杰智能”股票的行為，責令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”，并處以200萬元罰款。

控制48個賬戶操縱23只股票

32歲朱澤宇被罰沒近3500萬元

證監(jiān)會公布的另一則行政處罰書顯示，朱澤宇在2021年3月5日至10月27日期間，控制使用“郭某平”等48個證券賬戶（以下統(tǒng)稱為“賬戶組”）先后操縱“通潤裝備”“達意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達”“廣聚能源”“中百集團”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設計”共23只股票的交易價格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為819.34萬元。

證監(jiān)會認為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場行為。

證監(jiān)會指出，朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征，屬于禁止的交易行為。同時，本案不存在法定從輕、減輕情形。證監(jiān)會已充分考慮當事人行為期間、情節(jié)嚴重程度、社會危害性、配合調(diào)查及認錯態(tài)度等主客觀情況，量罰適當。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定:

一、對朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的，沒收其違法所得558.71萬元，并處以558.71萬元的罰款。

二、對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的，沒收其違法所得260.63萬元，并分別處以100萬元的罰款，共計2100萬元。

綜上，合計沒收朱澤宇違法所得819.34萬元，并處以2658.71萬元的罰款。

編輯|||盧祥勇 杜恒峰

校對|湯亞文

封面圖來源：每經(jīng)記者 張建 攝

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