每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，一家昔日知名的市場化母基金，近期被中基協(xié)注銷了私募基金管理人登記，并且旗下關聯(lián)的多家機構都被同日注銷，在業(yè)內(nèi)引起關注。

這家機構就是深圳金晟碩業(yè)資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱金晟資產(chǎn)），成立于2011年，是國內(nèi)最早一批專業(yè)從事私募股權母基金管理的市場化機構之一，官網(wǎng)顯示其管理規(guī)模一度達到數(shù)百億元。旗下全資子公司珠海橫琴金晟碩業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱橫琴金晟）也是較早拿到私募資產(chǎn)配置類管理人牌照的機構之一，這一類型的私募基金管理人目前僅有6家。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，近期金晟資產(chǎn)、橫琴金晟以及其他兩家關聯(lián)公司都被注銷了管理人登記，注銷原因是被協(xié)會采取紀律處分措施。記者查詢發(fā)現(xiàn)，這幾家機構此前已被當?shù)刈C監(jiān)局采取行政措施或警示。

昔日知名市場化母基金，“兄弟團”同日被注銷

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，1月初，包括金晟資產(chǎn)、橫琴金晟、深圳金晟碩業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱深圳金晟）和西藏金晟碩興資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱西藏金晟）在內(nèi)的四家私募基金管理人同日被監(jiān)管注銷登記，引發(fā)行業(yè)關注。

金晟資產(chǎn)成立于2011年，此前是國內(nèi)管理規(guī)模較大的私募股權、資產(chǎn)配置FOF基金和直投基金管理機構，也是知名的市場化母基金。2014年3月，首批私募基金管理人在中基協(xié)完成備案，其中就有金晟資產(chǎn)。

該機構旗下全資子公司橫琴金晟也是國內(nèi)較早拿到私募資產(chǎn)配置類管理人牌照的機構之一，這一類型的私募基金管理人目前僅有6家。彼時，金晟資產(chǎn)憑借該牌照發(fā)行了多只資產(chǎn)配置基金，是市場上發(fā)行資產(chǎn)配置類基金數(shù)量較多、也較為活躍的管理人之一。

除此之外，金晟資產(chǎn)旗下還有多家私募基金管理人，被稱為“兄弟團”。根據(jù)金晟資產(chǎn)官網(wǎng)，該機構號稱在中基協(xié)備案總認繳管理規(guī)模一度超過600億元，是數(shù)十家核心GP的LP，核心團隊由來自大型金融機構、對沖基金母基金、投行和律所等專業(yè)機構的資深人士組成。

這幾家“兄弟團”的實控人均為李曄，也是金晟資產(chǎn)的創(chuàng)始合伙人。官網(wǎng)顯示，他曾在美國道富銀行、對沖基金母基金管理機構源富投資（Vision Investment）都有過工作經(jīng)歷，還在國內(nèi)的引導基金擔任過專家評委等。

值得一提的是，2015年9月金晟資產(chǎn)提交了新三板掛牌申請，并在當年成功獲批。但此后該機構也并未在新三板上市，天眼查顯示，其僅有一串股票代碼，處于“已發(fā)行未上市”狀態(tài)。

曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)十分知名的私募機構，如今卻集體被監(jiān)管注銷，到底是什么原因？

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，注銷原因是被協(xié)會采取紀律處分措施，而相關紀律處分決定書目前還未公布。但從過往的情況來看，其實已有端倪。

此前已多次被監(jiān)管警示，還因單位行賄罪被立案

每經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金晟資產(chǎn)及旗下幾家機構，此前全部都被當?shù)刈C監(jiān)局采取過行政措施或警示。

例如，去年6月，深圳證監(jiān)局對金晟資產(chǎn)、深圳金晟及其高管都出示了警示函。

根據(jù)相關公告，金晟資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下情形：一是在常州萊美青楓醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資中心（有限合伙）投資管理過程中未獨立進行投資決策，未履行謹慎勤勉義務；二是未按合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息；三是未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，及時填報并更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息。

深圳金晟則是在個別私募基金投資管理過程中，未獨立進行投資決策、未履行謹慎勤勉義務，也未根據(jù)協(xié)會的要求及時填報并更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息。

根據(jù)相關法律法規(guī)，深圳證監(jiān)局對這兩家機構和李曄本人都出具了警示函。

而在去年6月和7月，西藏證監(jiān)局和廣東證監(jiān)局也先后對西藏金晟、橫琴金晟出具警示函，原因都與未按規(guī)定及時填報并定期更新管理人有關信息、未嚴格履行信息披露義務等有關。

天眼查信息顯示，此前金晟資產(chǎn)和李某曾因“單位行賄罪”被立案，2023年5月在重慶市南岸區(qū)人民法院開庭；2024年1月25日，金晟資產(chǎn)被法院列入被執(zhí)行人，執(zhí)行標的5000萬元，但該公司未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務，因此金晟資產(chǎn)和其法定代表人李曄又在去年8月被限制高消。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，這四家關聯(lián)機構被注銷時都還有未在系統(tǒng)提交清算的基金，其中2家未提交清算的產(chǎn)品達到或超過10只。昔日業(yè)內(nèi)知名的市場化母基金，最終以這種方式畫下了句號，具體原因待紀律處分決定書公布或許才能明晰。

近年來，私募行業(yè)的嚴監(jiān)管態(tài)勢一直在持續(xù)，管理人也在加速出清。有統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，去年全年約有1500家私募基金管理人注銷，其中有主動注銷的、有12個月無在管而注銷的，但也不乏協(xié)會注銷的機構；而截至1月9日，今年以來已有36家私募基金管理人注銷登記，其中絕大多數(shù)都是主動注銷的，行業(yè)的優(yōu)勝劣汰還在進一步加速中。

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