每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)了2024年自律措施實(shí)施情況。據(jù)悉，2024年，證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，堅(jiān)決貫徹中央金融工作會(huì)議和新“國(guó)九條”決策部署，強(qiáng)化自律管理職責(zé)發(fā)揮，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，加大案件查辦和自律懲戒力度，提高違規(guī)行為懲戒威懾力，凈化證券行業(yè)生態(tài)，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員認(rèn)真踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，協(xié)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)協(xié)調(diào)配合，落實(shí)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的要求，加大對(duì)違規(guī)行為的自律懲戒力度，構(gòu)建長(zhǎng)效化誠(chéng)信和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制?？偨Y(jié)通報(bào)典型違規(guī)案例，形成警示作用，推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展不斷邁上新臺(tái)階。

記者注意到，今年以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)披露對(duì)麥高證券和申港證券采取自律管理措施的決定。

三方面涵蓋去年自律措施實(shí)施情況

具體來(lái)看，首先是依規(guī)審理自律案件，落實(shí)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管要求。通報(bào)稱(chēng)，2024年協(xié)會(huì)依規(guī)審結(jié)自律案件11批，對(duì)13家次公司、53人次從業(yè)人員采取紀(jì)律處分和自律管理措施，向8家次公司、4人次從業(yè)人員發(fā)送提醒函，督促行業(yè)完善制度建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，及時(shí)整改違規(guī)行為。此外，協(xié)會(huì)對(duì)174個(gè)網(wǎng)下投資者采取自律措施，其中，對(duì)68個(gè)網(wǎng)下投資者采取列入網(wǎng)下投資者限制名單、警示等書(shū)面自律管理措施，對(duì)106個(gè)網(wǎng)下投資者采取非書(shū)面自律措施，切實(shí)維護(hù)網(wǎng)下發(fā)行市場(chǎng)秩序。

其次是強(qiáng)化從業(yè)人員違規(guī)行為自律懲戒，構(gòu)建執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。通報(bào)稱(chēng)，協(xié)會(huì)針對(duì)行業(yè)發(fā)生的從業(yè)人員虛假登記、違規(guī)展業(yè)、有償出借登記信息等從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題，及時(shí)做出懲戒措施，督促提醒相應(yīng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，促進(jìn)從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)和廉潔從業(yè)，不斷凈化從業(yè)人員隊(duì)伍。加強(qiáng)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理，將有關(guān)自律措施記入誠(chéng)信檔案和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，目前執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)記錄從業(yè)人員違法失信信息3600余條。在辦理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記時(shí)，對(duì)于存在負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的共計(jì)96名人員予以重點(diǎn)關(guān)注，要求公司提供道德品行情況說(shuō)明及加強(qiáng)監(jiān)督管理的相應(yīng)舉措，構(gòu)建良好的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

最后是開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)自律檢查，督促行業(yè)合規(guī)展業(yè)。通報(bào)稱(chēng)，協(xié)會(huì)充分發(fā)揮自律管理對(duì)行政監(jiān)管的補(bǔ)充作用，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查，全年共組織證券公司廉潔從業(yè)、文化建設(shè)、從業(yè)人員管理、投資者適當(dāng)性、公司債券業(yè)務(wù)，保薦業(yè)務(wù)等自律檢查6批次，涉及行業(yè)機(jī)構(gòu)46家。通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)揮預(yù)防性規(guī)范作用，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范制度建設(shè)和業(yè)務(wù)開(kāi)展，嚴(yán)格落實(shí)自律規(guī)則要求，著力優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

今年已公布對(duì)2家券商采取自律管理措施

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2024年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)披露了對(duì)2家機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管措施，其中之一是對(duì)華源證券。2024年8月20日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱(chēng)，華源證券在2023年證券公司從業(yè)人員管理自律檢查中存在違反自律規(guī)則的情形，包括廉潔從業(yè)管理方面、從業(yè)人員登記管理方面以及考試組織方面。因此，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)華源證券合并采取警示的自律管理措施。

2025年，加強(qiáng)證券行業(yè)自律管理仍在繼續(xù)。2025年2月14日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了對(duì)麥高證券和申港證券分別采取自律管理措施的決定。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指出，麥高證券對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出未制定具體標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)制度未明確可列入營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和額度、未就投行業(yè)務(wù)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)明確遴選流程，多筆費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)憑證未見(jiàn)事先審批流程，個(gè)別投行項(xiàng)目的項(xiàng)目組成員利益沖突審查不及時(shí)，個(gè)別營(yíng)業(yè)部（部門(mén)）的廉潔從業(yè)自查流于形式，在人員晉升、提拔中未對(duì)廉潔從業(yè)情況進(jìn)行考察和評(píng)估，對(duì)客戶(hù)的廉潔從業(yè)宣傳不到位。

因此，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)麥高證券采取責(zé)令改正的自律管理措施，同時(shí)要求公司應(yīng)于一個(gè)月內(nèi)實(shí)施針對(duì)性整改，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)及廉潔從業(yè)內(nèi)控管理，并提交書(shū)面整改報(bào)告。

同樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也指出，申港證券委托、聘用第三方制度未全面覆蓋公司相關(guān)業(yè)務(wù)，多筆財(cái)務(wù)憑證發(fā)票開(kāi)具時(shí)間早于事前審批時(shí)間，采購(gòu)第三方服務(wù)未對(duì)是否存在潛在利益沖突進(jìn)行審慎核查和有效防范，某IPO項(xiàng)目組成員利益沖突審查不及時(shí)，部分投行項(xiàng)目聘用第三方機(jī)構(gòu)未見(jiàn)遴選流程相關(guān)材料，個(gè)別分支機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)方案未進(jìn)行合規(guī)審核。

因此，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申港證券采取警示的自律管理措施。同時(shí)要求該公司應(yīng)進(jìn)一步實(shí)施針對(duì)性整改，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)內(nèi)控管理，嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝