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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

7月4日，證監(jiān)會(huì)公告，交控科技在申請(qǐng)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件；中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司在保薦交控科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)交控科技和中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會(huì)的這兩份處罰可以視為5月這一事件的延續(xù)。根據(jù)當(dāng)時(shí)上交所披露的信息，4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問詢函的回復(fù)》及同步報(bào)送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。

5月21日，上交所開出科創(chuàng)板啟動(dòng)以來的首份罰單，對(duì)上述交控科技的兩位保代——萬久清和莫鵬進(jìn)行通報(bào)批評(píng)處分，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案，對(duì)所在券商中金公司則予以書面警示。相應(yīng)的，證監(jiān)會(huì)也對(duì)二人出具了警示函。而7月4日證監(jiān)會(huì)發(fā)的警示函，則是涉及到公司——交控科技和中金公司各收到一份。