每日經濟新聞 2024-06-17 14:42:14
每經AI快訊，6月17日，廈門證監(jiān)局發(fā)布關于對世紀證券有限責任公司廈門分公司采取出具警示函措施的決定，經查，發(fā)現世紀證券廈門分公司存在以下違規(guī)行為：公司對經紀人管理不到位，存在經紀人未按照《經紀人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形，執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應。上述行為違反了相關規(guī)定，決定對世紀證券廈門分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
